Debida Diligencia

¿Qué es la Debida Diligencia?

La Debida Diligencia es el proceso mediante el cual se investiga a una persona o empresa antes de firmar un contrato o acuerdo económico. Se suele utilizar durante fusiones, adquisiciones u OPA de empresas.

Este proceso implica básicamente el estudio de la documentación económica y comercial de una persona y/o empresa para asegurar que no existen discrepancias entre lo que se dice del negocio en cuestión y la realidad.

Durante el transcurso de la Debida Diligencia se realizan las siguientes actividades:

  1. Entrevistas con los empleados y la Junta Directiva.
  2. Visitas a la ubicación de la empresa.
  3. Comprobación del listado de clientes.
  4. Evaluación del estado de los equipos e instalaciones.
  5. Evaluación de los documentos de obligaciones de la Empresa.
  6. Comprobación de la existencia de causas judiciales recientes.

En la validación de todo ésto suele participar un equipo multidisciplinarario.

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Los procedimientos de Debida Diligencia deben aplicarse en función de la evaluación del riesgo que se haya determinado para el tercero:

  • Factores de Riesgo asociados al cliente.
  • Factores de Riesgo respecto al área geográfica.
  • Factores de Riesgo relacionados con productos, servicios transacciones o canales de envío.

En todos los casos, la Debida Diligencia no se agota en la contratación sino que debe monitorearse a lo largo del tiempo, exigiendo auditorías y certificaciones de Compliance que acrediten que los estándares de Cumplimiento no solo se mantienen en el tiempo sino que se mejoran.

En Índigo Consultores contamos con un Software de Avanzada que se cruza o conecta con las principales listas a nivel internacional relacionadas con el tema de Legitimación de Capitales, Evasión Fiscal, Corrupción y Sanciones.

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