Cumplo360 la herramienta tecnológica para prevenir riesgos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo líder en Latinoámerica, con licencia Dow Jones, llega a Venezuela de la mano de Indigo Consultores.
Cumplo360 te permite cumplir con los requerimientos emanados del órgano de control o en todo caso del órgano rector en la materia. Es una herramienta certificada por la empresa Dow Jones, líder global de servicios de información desde 1882, entre sus verticales de negocio incorpora en el año 2000 listas de Riesgo y Cumplimiento tanto de personas como de entidades.
Estos son los módulos que componen a Cumplo360
Principales características de la plataforma:
- La plataforma tiene dos canales de acceso, vía web con las credenciales que se proporcionen a los usuarios de cada cliente o vía intranet mediante un puente de integración (API) que se diseña de acuerdo a la plataforma que use el cliente. Este servicio de integración tiene un costo adicional por diseño, implementación y mantenimiento anual.
- La plataforma web y toda la data relacionada está hospedada servidores de Microsoft Azure, lo cual brinda confiabilidad, seguridad y sostenibilidad del servicio, y minimiza el riesgo de un siniestro informático.
- La plataforma es amigable, fácil de usar, confiable y puede ser adaptada a las necesidades de la función de cumplimiento de los sujetos obligados.
- Permite generar un informe de debida diligencia, que puede contener los resultados propios de las listas Dow Jones, artículos de internet, documentos subidos por el usuario, comentarios u observaciones, entre otros.
- Cada búsqueda se archiva en la plataforma y permite acceder a ella en el momento en que se estime conveniente e impide que búsquedas múltiples afecten el inventario restante.
El proceso de debida diligencia es totalmente auditable ya que permite la trazabilidad en cuanto a día, hora, usuario y estatus del proceso.
- Permite tener un registro de clientes en la plataforma de cada usuario, totalmente administrable, estableciendo scoring de riesgos individuales.
- El acceso a los registros de las personas relacionadas que aparezcan en el resultado de una outcome se considera como una (1) sola búsqueda.
- Permite el monitoreo continuo de clientes acumulativos, contra listas Dow Jones. Chequeo de todas las contrapartes (Clientes, proveedores o funcionarios, empleados, accionistas, inversores, etc) alertando en caso de ingreso en algunas de las listas.
- El módulo de matriz de riesgo es totalmente administrable. Presenta gran facilidad para configurar la metodología de riesgo deseada e incorporar el cálculo de nivel de riesgo de cada contraparte.
- Se pueden hacer búsquedas de stakeholders por lote o de forma masiva, con un máximo de cien clientes por procesos.
Permite crear y mantener listas personales de cada cliente (opcional).
- El módulo de monitoreo transaccional (en update) permite dar seguimiento a todas las transacciones de los clientes/proveedores o funcionarios, generar alertas ante inusualidad y brindar gestión en el workflow de resolución de las alertas en forma simple y eficiente.
- Contar con toda la información a un click de distancia proporciona facilidad y eficiencia ante tareas vinculadas a la debida diligencia o auditorías, CUMPLO360 permite almacenar cualquier documento vincluado al KYC, a tareas de debida diligencia u operaciones.
- La transparencia y existencia de documentos probatorios de todas las acciones/tareas de los usuarios es indispensable en todas las tareas de compliance, facilitando la investigación, comprobación y auditoría.
- Cumplo360 cuenta con 4 fuentes de información para realizar sus búsquedas: Dow Jones Risk & Compliance: +1000Listas internacionales (ONU, OFAC, FBI, UE, BID, INTERPOL, Banco Mundial); Listas Locales: Listas exigidas en cada país con sus respectivas actualizaciones; Listas propias: En caso de disponer de listas propias, nuestro equipo de contenidos las evalúa y las puede dejar disponibles para su uso exclusivo (costo adicional); Internet: Utilizando integración con Internet. resultados para un enfoque más global.
¿Desea una presentación?
¿Contáctanos?
